金元顺安保本混合型证券投资基金基金合同摘要(2015年修订)-基金

     基金的工会代表:金元顺安基金应付共有有限公司
基金托管人:柴纳农业银行共有共有有限公司
6月15日二
一、基金命运注定取得人、基金的工会代表和基金托管人的使发生关系、工作
(1)基金监视者
1、基金监视者简介
著名的人物:金元顺安基金应付共有有限公司
报户口地址:上海市浦东新区庄园石桥路33号花旗集团大厦36楼3608室
使缓慢前进地址:上海市浦东新区庄园石桥路33号花旗集团大厦36楼3608室
邮递区号:200120
法定代劳人:任开宇
创办时期:2006年11月13日
相信成立机构:柴纳使结合监视应付使服役
相信成立号:柴纳使结合监视应付使服役使结合基金〔2006〕 222号
有组织的形式:有限债公司
报户口本钱:人民币亿元
存续过去某一特定历史时期的:继续经纪
2、基金的工会代表的使发生关系
(1)自本基金和约失效之日起。,基准互相牵连金科玉律孤独适合基金资产;
(2)从基金监视者那边推进给报酬;
(3)行使F使充满使结合所发生的使发生关系;
(4)居住关系金科玉律和THI和约;,互相牵连资产捐款的编制与修剪、申购、挽回、替换、非行情让、陆运代劳合格的,除铜夸大外,确定免费框架和免费时尚;
(5)鉴于和约和关系规则监视基金托管人,基金托管人违背本基金和约的规则。,对基金有价值的人或物、对立的事物基金协同的的使受益形成伟大破财的位置,柴纳证监会和中国银行业监督管理委员会该当向柴纳证监会甘受,采用必然的办法有价证券设施基金合法权利;
(6)在基金和约商定的地域内,回绝或哄订阅、挽回与替换适合;
(7)自营为基金留下印象机构或选择能力。、留下印象机构的替换,对R公司的代劳行动停止必然的的监视反省。;
(8)选择、代用机构,基准售代劳在议定书中拟定及互相牵连金科玉律,对其行动停止必然的的监视反省。;
(9)找头基金托管人,著名的人物新基金受照管的;
(10)依法检阅基金命运注定取得人大会;
(11)选择、法度公司的代替物、奖学金获得者公司、供给使结合效劳的使结合代理商或对立的事物表面机构;
(12)基准公务的关系规则,在金科玉律容许的上述各点下,依法出资的的基金著名的人物、融券;
(13)法度、法规规则的对立的事物使发生关系。
3、基金监视者的工作
(1)依法筹集资产,处置或许付托证监会坚持的对立的事物机构配售共有、申购、挽回留下印象事项;
(2)护送资产立案日常的;;
(3)自基金和约失效日起,以真诚、殷勤的债基频的与应付与适合;
(4)为基金使充满供给十足的专业资历、方针决策,以专业经纪方式应付和经纪基金资产;
(5)达到和完备家庭般的温暖风险把持、监控审计、财务应付与人事应付系统,确保应付基金和基金监视者的资产是孤独的,应付下辨别基金资产的孤独应付,独自认为,使结合使充满;
(6)除基金法外。、基金和约及对立的事物关系规则,你不宜为本身和稍微第三方追求使受益。,第三人不得付托经纪基金有价值的人或物。;
(7)依法接待基金托管人的监视。;
(8)计算和颁布基金的净资产。,确定基金命运注定的采购、挽回价钱;
(9)采用正当的、有理的办法,协同分担、申购、挽回价钱的方式契合法度规则;
(10)接待基金命运注定的申购挽回推荐;,即时、完整挽回报酬;
(11)抬出去基金奖学金获得者,编制基金财务奖学金获得者;;
(12)编制中期和年度基金说;
(13)严格居住基金法。、基金和约及对立的事物关系规则,治理通讯泄露和说工作;
(14)守旧基金的商业秘密,不泄露基金使充满筹划某事、使充满用意等。。除基金法外、基金和约及对立的事物关系规则另有规则外,基金通讯泄露前应守秘密。,不走漏旁人。;
(15)基准AG确定基金的进项分派筹划某事,即时分派进项给基金取得人;
(16)鉴于基金法。、基金和约和对立的事物关系规则检阅大会、基金隐名依法聚集基金命运注定取得人大会;
(17)供养基金有价值的人或物应付竞选运动的记载、登记、日志及对立的事物互相牵连通讯;
(18)严格居住本钱保养在议定书中拟定和本钱预付货款在议定书中拟定;
(19)以基金监视者的名,代表基金命运注定取得人使受益行使司法行为权;
(20)有组织的并分担基金有价值的人或物清算空军大队,分担基金资产托管、整理、获取、引起与分派;
(21)基金有价值的人或物破财或对T的合法合法权利的伤害,该当承当补偿债。,其补偿债不因其退任而请假条;
(22)基金托管人违背基金和约时,基金有价值的人或物,基金命运注定取得人合法权利的回复应向受照管的募集资产;
(23)向基金托管人供给基金命运注定取得人名单;
(24)成立和定期检修基金命运注定取得人登记。;
(25)面临消除、依法取消或许宣布黄的。,即时向证监会说并使充满基金托管人;
(26)基金命运注定取得人大会的确定;
(27)不要献身于稍微有损引起兴趣的的竞选运动。;
(28)在隐名合法权利中行使隐名合法权利;,为基金合法权利行使使结合使充满权,缺乏重大利益和径直地应付的股票上市的公司。;
(29)金科玉律、柴纳证监会规则的基金和约商定的对立的事物工作。。
(二)基金托管人
1、基金托管人小结
著名的人物:柴纳农业银行共有共有有限公司
公馆:北京的旧称省东城区市立国门内林荫路69号
使缓慢前进地址:Xicheng Distri市恢复街28号凯晨世贸提取岩芯东座
法定代劳人:刘士余
创办时期:2009年1月15日
报户口本钱:32,479,万元人民币
存续过去某一特定历史时期的:继续经纪
基金托管核准证明:〔1998〕柴纳使结合监视应付使服役23
2、基金托管人的使发生关系
(1)赢得基金托管费;
(2)监视基金监视者对基金的使充满和运作。;
(3)自本基金和约失效之日起。,依法管基金有价值的人或物;
(4)基金监视者变卦时,新基金监视者著名的人物;
(5)鉴于和约及关系规则对基金监视者停止监视。,违背本基金和约规则的基金的工会代表行动,对基金有价值的人或物、对立的事物基金和约协同的的使受益形成伟大破财。,柴纳证监会该当向柴纳使结合监视应付使服役使求助于,采用必然的办法有价证券设施协同的使受益;
(6)依法检阅基金命运注定取得人大会;
(7)鉴于规则赢得基金命运注定取得人登记。;
(8)法度、法规规则的对立的事物使发生关系。
3、基金托管人的工作
(1)诚信。、殷勤的可计量性基频的;
(2)成立专用基金托管机关。,有契合查问的营业设置。,配备十足、熟习基金托管事情的合格全职作为正式工作人员的。,对负有责任基金有价值的人或物托管;
(3)达到和完备家庭般的温暖风险把持、监控审计、财务应付与人事应付系统,使发誓基金资产有价证券,确保其托管下的基金资产孤独于;对托管有价值的人或物的辨别天性成立独自认为。,孤独核算,孤独认为应付,在留下印象簿中使发誓辨别基金当中的留下印象、认为设置、资产拨给、认为和记载是彼此的孤独的。;
(4)除基金法外。、基金和约及对立的事物关系规则,你不宜为本身和稍微第三方追求使受益。,第三人不得付托照管基金的有价值的人或物。;
(5)定期检修由F签名的次要和约和互相牵连证明;
(6)按规则空旷基金有价值的人或物的资产认为和使结合认为;
(7)守旧基金商业秘密。除基金法外、基金和约及对立的事物关系规则另有规则外,基金通讯泄露前应守秘密。,不走漏旁人。;
(8)基金财务奖学金获得者说、状态中期说和年度基金说的评论,解说基金监视者在自己人要紧面的运作假设是;设想基金监视者有不治理和约的行动,还应转位基金假设采用了正当的的办法。;
(9)管基金托管竞选运动的记载、登记、日志及对立的事物互相牵连通讯实足15年;
(10)基准基金和约,基准基金监视者的使充满说明书,即时处理、托管事项;
(11)处置与基金托管竞选运动关系的通讯泄露;
(12)综述、基金净资产与基金命运注定计算、挽回价钱;
(13)鉴于WITT监视基金监视者的使充满运作;
(14)鉴于基金监视者的查问停止互相牵连认为将一军;
(15)根据基金的工会代表的口述或关系规则向基金命运注定取得人工资基金进项和挽回款子;
(16)鉴于规则检阅基金命运注定取得人大会或相配基金命运注定取得人依法独力检阅基金命运注定取得人大会;
(17)违背基金和约形成的基金有价值的人或物破财,该当承当补偿债。,其补偿债不因其退任而请假条;
(18)监视基金的工会代表治理工作;,基金监视者违背基金和约企业的基金有价值的人或物破财,基金由基金监视者记起。;
(19)达到和定期检修基金命运注定取得人登记;
(20)分担基金资产清算组,分担基金资产托管、整理、获取、引起与分派;
(21)面临消除、依法撤消、黄或带人带资产时,即时向柴纳证监会和柴纳银行业监视应付使服役说,并使充满基金监视者。;
(22)基金命运注定取得人大会的确定;
(23)金科玉律、柴纳证监会规则的基金和约商定的对立的事物工作。。
(三)基金命运注定取得人
基金使充满者依靠吸收某人为新成员口述。、基金盟约推进基金命运注定相当基金隐名,直到它不再取得基金的命运注定。,取得基金命运注定的行动标示其完整记起。。基金命运注定取得人作为基金和约协同的一点也没有以在基金和约上写信识别标志或签名为必然的条件。
基金命运注定在恒等的只猫中具有胜任的的合法合法权利。。
1、基准基金法、《经纪方式》和对立的事物关系法度、法规的规则,基金命运注定取得人的使发生关系包罗但不限于:
(1)分享基金有价值的人或物进项;
(2)分担分派和清算后的残余物基金资产的分担;
(3)让或推荐挽回其取得的基金命运注定;;
(4)按查问聚集基金命运注定取得人大会;
(5)列席或债转移代表分担基金取得人讨论,对基金命运注定取得人考虑事项行使由舆论决定;
(6)上级的泄露的基金通讯的涉及或再现;
(7)监视基金监视者的使充满运作。;
(8)基金监视者、基金托管人、基金命运注定配售机构对其效力形成伤害的行动;
(9)法度、法规规则的对立的事物使发生关系和基金和约。。
2、基准基金法、《经纪方式》和对立的事物关系法度、法规的规则,基金命运注定取得人的工作包罗但不限于::
(1)居住金科玉律;、基金和约及对立的事物关系规则;
(2)基金的捐款、订阅与金科玉律、基金和约和招股说明书规则的费;
(3)取得基金命运注定的地域内。,基金破财或基金和约音栓的有限债;
(4)不献身于使失事合法合法权利的竞选运动;;
(5)大会无效抬出去基金命运注定的分辨率;
(6)因稍微理由缓和基金市。,使近亲繁殖基金监视者、基金托管人和基金的工会代表的不妥好处。;
(7)法度、法规和基金和约商定的对立的事物工作。。
(四)基金和约协同的的使发生关系和工作为:,鉴于基金导致的著名的人物缺乏代替物。。
二、基金命运注定取得人大会
(一)基金命运注定取得人大会由基金命运注定取得人或基金命运注定取得人的合法相信代表协同结合。基金命运注定取得人取得的基金命运注定具有平行的由舆论决定。。
(二)检阅企业
1、有顺风的理由经过或需求确定。,应聚集基金取得人讨论。:
(1)音栓基金和约;
(2)替换基金运作时尚;
(3)基金类别的代替物,但在够本成熟后在《基金和约》规则地域内变卦为“金元顺安优质精选柔韧的分配额混合型使结合使充满基金”除外;
(4)换衣服基金的使充满目的、使充满地域或使充满谋略,但在够本成熟后在《基金和约》规则地域内变卦为“金元顺安优质精选柔韧的分配额混合型使结合使充满基金”并按《基金和约》商定的“金元顺安优质精选柔韧的分配额混合型使结合使充满基金”的使充满目的、抬出去地域或谋略的,除非另有规则;
(5)变卦基金命运注定,聚集人大讨论日常的。;
(6)基金监视者替换、基金托管人;
(7)使发誓期内使发誓人或具结人的替换,已经,具结人与帝王当中有合或分岔。,由合或教会分立后的大肚子或许对立的事物有组织的继承具结人或够本工作人的使发生关系和工作的除外;
(8)筹集基金监视者、基金托管人给报酬规范。但在够本成熟后在《基金和约》规则地域内变卦为“金元顺安优质精选柔韧的分配额混合型使结合使充满基金”并按《基金和约》商定的“金元顺安优质精选柔韧的分配额混合型使结合使充满基金”的基金的工会代表、基金托管人给报酬规范治理的此外金科玉律和柴纳证监会另有规则的除外;
(9)基金与对立的事物基金的合。;
(10)基金和约协同的的使发生关系。、债有伟大产生。,基金隐名大会变卦基金和约等事项;
(11)金科玉律、基金和约或许柴纳使结合规则的对立的事物位置。
2、呈现以下

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